Compliance procesy, ověřovaná rizika a jak na ně v praxi
27.11.2024 - 28.11.2024
variabilní symbol: 24307
ÚROVEŇ
Pro všechny úrovně.
URČENO PRO
Seminář je určen pro interní auditory, kontrolní pracovníky, manažery, a pracovníky, kteří řeší praktické otázky výkonu funkce Compliance.
CÍL SEMINÁŘE
Cílem je popsat rizika Compliance procesů, ukázat pohled právníka a interního auditora, jak nejlépe relevantní rizika ověřit.
OBSAH SEMINÁŘE
- Co všechno od Compliance očekávat.
- Účel a zaměření funkce Compliance u jednotlivých typů finančních institucí.
- Organizační a personální požadavky na Compliance u jednotlivých typů institucí.
- Vztah Compliance k managementu.
- Náplň Compliance – celková charakteristika.
- Vztah Compliance k předpisům proti legalizaci výnosů z trestné činnosti (AML).
- Vztah Compliance k řízení rizik.
- Vztah Compliance k zajištění právních služeb.
- Monitoring právních předpisů a uznávaných standardů.
- Povinnosti Compliance ve vztahu k vnitřním předpisům.
- Kontrolní činnosti Compliance.
- Informační povinnosti.
- Vyřizování stížností a reklamací.
- Vedení evidencí.
- Vedení záznamů o činnosti, zprávy o činnosti.
ROZVRH SEMINÁŘE
09:00 - 16:00
Mgr. Petr Novotný
Mgr. Petr Novotný
Argeus, s.r.o.
![663-img-2064-edit.jpg](https://www.interniaudit.cz/file/cd/663-img-2064-edit.jpg?path=1%2F447.jpg&_af=resize-80x80-cover)
Petr je absolventem Právnické fakulty Univerzity Karlovy a od roku 1991 se věnuje právní problematice.
První zkušenosti nabyl v Kapitálové investiční společnosti České pojišťovny a následně pracoval několik let v České národní bance, kde se věnoval legislativní činnosti.
Založení burzovního trhu v České republice zavedlo Petra na Burzu cenných papírů Praha, kde působil na pozici inspektora, analytika a kontroloval dodržování obchodních standardů.
Následovala nabídka od jednoho z největších obchodníků s cennými papíry, BH Securities, kde Petr Novotný zastával pozici Head of Compliance dlouhých 12 let.
Další profesní dráhu zvolil jako nezávislý konzultant v oblasti Compliance a v současné době zajištuje konzultace Compliance ve společnosti Argeus, s.r.o. pro investiční společnosti, fondy, obchodníky s cennými papíry, investiční zprostředkovatele a korporace, které potřebují zajistit Compliance procesy.
Ing. Radek Ščotka, MBA
Argeus, s.r.o.
![lekt-158-rsc-foto-2018-03.jpg](https://www.interniaudit.cz/file/qp/lekt-158-rsc-foto-2018-03.jpg?path=1%2F963.jpg&_af=resize-80x80-cover)
Je partnerem společnosti Argeus, s.r.o., ve které působí jako interní auditor se specializací na Risk Management. Jmenovaný vede projektové týmy při řízení rizik v oblasti ochrany dat a bezpečnosti ICT. Radek Ščotka má dlouholetou praxi v bankovním sektoru se specializací na problematiku cenných papírů a investičního bankovnictví. Další manažerské zkušenosti nabyl na poli auditu.
Věnuje se projektům řízení rizik v korporátní sféře českých i nadnárodních společností, vedl implementaci systémů a metodik řízení rizik, interních auditů prostřednictvím sofistikovaných softwarových platforem u mnoha českých i nadnárodních společností. Radek Ščotka je aktivní v lektorské činnosti a zaměřuje se na propojení světa interního auditu, rizik a kontrolních prvků do praxe.
Ing. Ščotka je absolventem Ekonomické fakulty VŠB Technické University Ostrava a The Free Swiss University of St. George´s.
Cena semináře
Cena člen (prezenčně): 5 800,- Kč bez DPH (7 018,- Kč s DPH)
Cena nečlen (prezenčně): 7 300,- Kč bez DPH (8 833,- Kč s DPH)
Cena člen (webinář): 5 400,- Kč bez DPH (6 534,- Kč s DPH)
Cena nečlen (webinář): 7 100,- Kč bez DPH (8 591,- Kč s DPH)